サンエー化研の企業情報
当社は企業理念を実践し、企業価値を高めるためには、コーポレート・ガバナンスの充実が不可欠であると考えています。そのため、内部統制システムの強化や、適切な情報開示による経営の透明性の確保を図っています。
 
▶ 内部統制基本方針
株式会社サンエー化研(以下「当社」という)は、会社法及び会社法施行規則に基づき、取締役の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制、その他当社の業務並びに当社及び子会社からなる企業集団(以下「当社グループ」という)の業務の適正を確保するための体制を以下のとおり整備します。
1. 取締役及び使用人の職務の執行が法令及び定款に適合することを確保するための体制
(1) 当社は、倫理・コンプライアンス規程及び倫理行動規範を定め、当社グループのすべての取締役及び使用人に対して、法令、社会規範及び定款並びに会社諸規程の遵守を義務づけるとともに、これらの遵守の重要性について周知します。
(2) コンプライアンスに関する主管部門を定め、法令、社会規範及び定款並びに会社諸規程の遵守のための施策を立案し、コンプライアンスの推進に努めます。
(3) 万一、法令、社会規範及び定款並びに会社諸規程に対する違反が発見された場合は、事情聴取または倫理委員会を開催し、原因究明及び再発防止処置の検討を行って、当該部門または子会社に処置の徹底を命ずるとともに、他の部門及び子会社へ水平展開を図ります。
(4) コンプライアンスに関する社員教育を定期的に実施し、当社グループの取締役及び使用人の倫理観を養うとともに、法令等の正しい知識を有していなかったことによる違法行為を未然に防ぎます。
(5) 不正や違法行為に対する内部通報窓口を設け、当社グループのすべての取締役及び使用人が互いに監視・通報しうる体制を整備します。
(6) 反社会的勢力との関係を絶ち、不法・不当な要求には一切応じないことを当社グループにおける経営の基本姿勢とし、すべての取締役及び使用人に徹底するとともに、対応部署を定めて所轄警察署その他の外部専門機関と連携し、反社会的勢力との関わりを持つリスクを排除します。
2. 取締役の職務の執行に係る情報の保存及び管理に関する体制
(1) 当社の取締役の職務の執行に係る情報については、関連法令及び文書管理規程に基づき、その媒体に応じた適切な管理を行います。
(2) 当社は、保存が必要な文書については、期間を定めて適切に保存し、取締役、監査役または会計監査人が必要とする場合、期間内であれば対象文書の閲覧ができるよう管理します。
(3) 当社は、機密情報を含む文書については、その取扱方法及び廃棄方法を定め、機密情報が外部へ漏洩しないよう管理します。
3. 損失の危険の管理に関する規程その他の体制
(1) 当社グループの各業務プロセスに内在するリスクについては、会社諸規程及び各種マニュアルを整備し、リスクをあらかじめ特定した上で管理の方法を具体的に定めます。
(2) 外部の不確定要因によって当社グループの損失発生に至る可能性がある経営上のリスクについては、現実的なリスクをあらかじめ特定し、発生の可能性及び重要性が高いと判断されるリスクについて取るべき対応を経営会議等で協議するものとします。
(3) 万一、不測の事態が発生した場合は、当社代表取締役社長は速やかに対策本部を設置し、当社グループの経営に与える影響に応じて自らあるいは他の取締役または使用人を本部長に任命し、本部長の指揮による迅速な対応によって、損失の拡大防止に最善を尽くすものとします。
4. 取締役の職務の執行が効率的に行われることを確保するための体制
  (1) 当社は、常勤取締役及び常勤監査役で構成する経営会議を設置し、経営上の重要事項について取締役会に議案を提出する前に、同会議において十分に審議します。
  (2) 経営会議において審議、承認された議案は、同会議の構成員の他、部門長及び事業所長が出席する常務会において必要に応じて事前説明または意見聴取を行うとともに、子会社に対しても同様の処置を執ることによって、取締役会の決議後、当社グループの取締役、部門長及び事業所長が円滑に職務を執行できるよう運用します。
  (3) 取締役会をスリム化し、会社経営における意思決定の迅速化を図るとともに、執行役員制度を導入して職務執行の効率化を図ります。
  (4) 当社の部門長及び事業所長並びに子会社の取締役または業務執行社員は、取締役会決議及びその他の社内決裁事項に基づき職務執行を行い、予算の達成状況その他の重要事項について関連する会社諸規程に基づき常務会、経営会議または取締役会に報告します。その後、各取締役は、報告を受けた当該情報を判断材料の一つとして経営の意思決定を行います。
5. 当社及び子会社からなる企業集団における業務の適正を確保するための体制
  (1) 当社及び子会社が、一体性を有する企業集団として互いに緊密な連携を保ちつつ、当社によるグループ経営の効率化を図るため、関係会社管理規程を定め、これに基づいて適正に子会社の管理を行います。
(2) 倫理行動規範を当社グループ内で共有することによって、グループ社員のコンプライアンスに対する意識レベルを統一するとともに、子会社に対する適正な業務指導を通じてグループ内のガバナンスを確保します。
  (3) 当社の代表取締役社長は、当社の取締役、監査役または使用人の中から適任と認めた者を子会社の取締役または監査役に任命し、当該子会社の取締役の監督にあたらせ、その状況について定期的に報告させるものとします。
  (4) 当社は、子会社の取締役及び業務執行社員が、その職務の執行に係る事項について、当社の取締役、監査役または関係会社管理規程に定める管理者の求めに応じて遅滞なく報告する体制を整備します。
  (5) 監査役及び内部監査室は、定期的に当社及び子会社の監査を行い、その結果は当社の代表取締役社長に報告するとともに、両者の間で監査に関する情報を共有し、監査効率の向上に努めます。
6. 監査役の職務を補助すべき使用人に関する事項、当該使用人の取締役からの独立性に関する事項及び当該使用人に対する監査役の指示の実効性の確保に関する事項
  (1) 監査役は、自らの職務を補助すべき使用人が必要であると判断した場合は、監査役会の決議を経て取締役会に要請することができ、取締役会は、監査役の職務が円滑に行われるよう、当該使用人の人選に十分配慮の上、これに応ずるものとします。
  (2) 監査役の職務を補助する使用人を置く場合は、当該使用人の人選、異動、考課及び懲戒に際して、監査役の事前の同意を必要とすることによって、取締役からの独立性を確保します。
  (3) 監査役がその職務を執行するために前号の使用人に業務指示を行った場合は、当該業務が完了するまでの間、取締役及び他の使用人から当該業務遂行の妨げとなる指示・命令等を受けないものとします。
7. 取締役その他の役員及び使用人またはこれらの者から報告を受けた者が監査役に報告をするための体制、その他の監査役への報告に関する体制
  (1) 当社の監査役は、毎月開催される取締役会において、各取締役より職務の執行状況について報告を受けるものとします。
  (2) 当社の監査役は、取締役会の他、経営会議、常務会その他当社グループの重要な会議に出席することができ、必要と判断した場合は、他の出席者に質問し、報告を求めることができるものとします。
  (3) 当社は、内部通報制度を利用してグループ内から通報を受けた不正や違法行為に関する情報並びに当社グループの損失に関する情報が、直ちに当社の監査役に報告される体制を整備します。
  (4) 当社は、前号の通報及び情報提供を行った者に対し、そのことを理由に不利な取り扱いを行うことを禁止し、その旨を当社グループ内に周知します。
8. その他監査役の監査が実効的に行われることを確保するための体制
  (1) 監査役は、任意に事業所に立ち入って財産の状況を調査する権限、当社が行った取引について決裁記録及び会計証憑を調査する権限並びに当社の意思決定に係るすべての情報を閲覧する権限を有します。
  (2) 監査役は、内部監査室、会計監査人及び子会社の監査役と定期的に情報交換を行い、互いに連携して当社及び子会社の監査の実効性を確保するものとします。
  (3) 当社は、監査役からその職務の執行にあたり必要な費用の前払または償還の請求を受けたときは、速やかに請求に応じるものとします。また、当該請求に係る費用または債務の処理については、それが監査役の職務の執行に必要でないと認められた場合を除き、当社が負担するものとします。
▶ 倫理行動規範
株式会社サンエー化研ならびに東邦樹脂工業株式会社(以下「当社グループ」という。)は、将来にわたって永続的に成長・発展を遂げるため、企業として求められる社会的責任を全うし、かつ、企業倫理に基づいて事業を継続・推進することを当社グループの基本原則と位置づけております。
そこで当社グループでは、組織内の全員にこのことを周知させ、それぞれの職務の遂行に反映させるため、ここに倫理行動規範を定めました。
当社グループに属するすべての役員および社員は、以下の倫理行動規範を遵守するとともに、一人ひとりがあらゆる場面で高い倫理観と良識をもって行動し、社会の期待と信頼に応えます。
1. 当社グループの役員は、グループ各社の健全な発展がすべての利害関係者の望むところであると認識し、売上拡大・利益追求に偏重しないバランスのとれた経営を行います。
2. 当社グループの役員は、取締役会による意思決定に従い、常にコンプライアンスを心掛けて職務執行を行います。
3. 当社グループの役員および社員は、安全かつ優れた品質の製品を供給することこそ当社グループの社会的使命であると認識し、定められた業務分掌、職務権限に従って、それぞれが自己の職責を果たします。
4. 当社グループの役員および社員は、適用される法令および定款ならびに会社諸規程の内容を正しく理解し、これを遵守するとともに、社会規範および企業倫理を逸脱しないよう良識をもって行動します。
5. 当社グループの役員および社員は、株主、顧客、仕入先、関係官公庁ならびにその他のすべての取引先および関係先に対して、公正で透明な関係を構築し、これを維持します。
6. 当社グループの役員および社員は、グループ各社の事業活動および製品が少なからず環境に負荷を与えているという事実を重く受けとめ、この負荷を軽減するためにできる限りの対策を行います。
7. 当社グループの役員および社員は、他人のもつ特許権、著作権、商標権等の知的財産を尊重し、故意にこれを侵害または不正に利用する行為を行いません。
8. 当社グループの役員および社員は、あらゆる対外取引において、相手先の立場を尊重し、グループ各社が優越的立場にある場合においても、その立場を利用した一方的な取引を行いません。
9. 当社グループの役員および社員は、職務上の立場や権限を利用して、取引先および関係先に対して不適切な利益および便宜の授受ならびに供与を行いません。
10. 当社グループの役員および社員は、職務上知り得た社内外の機密情報ならびに個人情報あるいは未公表の情報について、適法な手続を経ずに外部に開示する行為、および個人的利益を得る目的でこれらの情報を利用する行為を行いません。
11. 当社グループの役員および社員は、事業活動のあらゆる場面で人権を尊重し、国籍、宗教、信条、性別、出自、年齢、障害の有無等による差別を一切行いません。
12. 当社グループの役員および社員は、強制労働および児童労働のない健康で快適な職場づくりを推進し、労働災害の根絶に向けてできる限りの対策を行います。
13. 当社グループの役員および社員は、反社会的勢力および団体との関係を絶ち、不法・不当な要求には一切応じません。
14. 当社グループの役員および社員は、当社グループの経営状況および事業活動について適時・適切な開示を行い、すべての利害関係者から当社に対する正しい理解が得られるよう努力します。
   2010年4月1日
株式会社 サンエー化研
東邦樹脂工業株式会社
▶ コーポレートガバナンスに関する報告書